張家港農商銀行獲評 2019年度審計工作先進單位

　　近日，張家港農商銀行傳出喜訊，該行高質量完成年度審計工作，被省聯社評為2019年度審計工作先進單位。同時，該行開發的“員工經商辦企業”審計模型榮獲2019年度全省農商銀行優秀計算機審計模型一等獎，“集中采購管理”審計項目獲得2019年度全省農商銀行優秀審計項目三等獎。

　　注重審計科技支撐。2019年，該行專門成立了數據分析小組，梳理各類業務流程控制點及風險點，通過審計系統進行模型開發，歸納審計要點，提升審計系統數據的充分性，逐步推進覆蓋銀行業務系統產生的所有數據，努力提高審計系統的覆蓋度。創新審計方法，加快審計系統模型的開發建設，共開發信貸管理、運營管理、員工行為等五大類67項審計模型，為審計項目實施靶向審計提供有力的科技支撐。同時，利用審計系統模型開展非現場審計，不定期抽查相關業務進行情況，及時發現和揭示系統性的風險問題和隱患，通過建立業務風險識別、衡量、評估分析的模型，提升審計數據的有效性。

　　注重審計成果運用。該行通過多次召開“審計問題通報會”和“部門聯席研討會”，及時向被審計對象及涉及的條線管理部門傳達整改要求。建立審計問題清單，實施整改銷號的管理機制，2019年審計問題整改率達100%。通過審計整改，促進全行修訂28項制度、改造5項業務流程，并通過各類審計、檢查發現的共性問題歸納形成6份管理建議書，對規范全行制度、流程、管理等方面提出可行性建議，充分發揮了審計的監督職能，為全行各項業務經營合規有序發展保駕護航。

　　注重審計隊伍建設。面對審計工作新形勢新要求，該行不斷強化審計隊伍建設，提升審計人員綜合能力，著力打造一支專業勝任、素質過硬的審計隊伍。一是優化審計隊伍結構。在符合審計人員資質準入的前提下，將有基層業務經驗的人員充實到審計隊伍。二是加強業務能力培養。采取內外部培訓相結合的方式，加強對內部審計人員的培訓，全方位提升內部審計人員的專業技能；積極鼓勵審計人員參加審計師職稱考試和上級部門組織的各類審計專業培訓，提高審計人員素質；鼓勵審計人員參加行內各業務條線舉行的培訓，進一步熟悉各條線規章制度，豐富相關領域專業知識。三是實行工作量化考核，提升審計人員工作內生動力。該行對審計人員參與檢查項目、檢查工作量、發現問題數量及采納的審計建議等實行量化考核，充分體現個人的工作貢獻度。同時,定期通報審計人員工作進度和成效，引導審計人員把自身價值融入集體榮譽中，并與個人的成長晉升掛鉤，充分調動審計人員工作的積極性。